各高等学校：

为认真贯彻落实《教育部办公厅关于进一步落实优化科研管理提升科研绩效若干措施的通知》（教技厅〔2018〕5 号）和《河南省人民政府办公厅关于做好赋予科研机构和人员更大自主权有关政策文件落实工作的通知》（豫政办明电〔2019〕2号）文件精神，进一步健全高校科研管理机制、有效释放高校创新创造活力，推动我省高等教育内涵式发展、提升服务能力和水平，现就切实做好赋予科研机构和人员更大自主权有关政策文件落实工作提出如下意见，请结合学校实际认真贯彻执行。

河南省教育厅

一、加强文件学习，增强责任意识

优化科研管理提升科研绩效若干措施是加快推进科技领域“放管服”改革的重要举措，也是深化高等教育综合改革、扩大高校办学自主权的重要举措。赋予科研机构和科研人员更大自主权、切实减轻科研人员负担，对于调动科研人员积极性、充分释放创新创造活力、推进建设创新型河南、实现经济高质量发展具有十分重要的意义。各高校要认真学习国家和省相关文件精神，进一步提高思想认识，站位高远，拓宽思路，深刻领会国家发展对科技创新和高等学校的迫切需求，切实增强优化高校科研管理

的责任意识。

二、细化工作措施，推动政策落

省教育厅将按照“能放尽放、可简尽简”的原则，破除束缚高校科技创新的体制机制障碍，修订完善相关管理办法，进一步推动优化科研管理、提升科研绩效各项政策措施的贯彻落实。按照“三个区分开来”要求，建立健全容错纠错机制，在省教育厅巡察、审计、专项检查中，将科研管理改革创新的无意过失与明

知故犯、失职渎职、谋取私利等违纪违法行为严格区分开来。高校是科研项目的法人承担单位，也是科研人员的聘用管理单位，既是政策落实的主体，也是政策收益的主体，要认真对照文件规定，深入梳理，细化措施，及时制定或修订相关规定和具体办法。

1.要全面开展自查工作，围绕国家和我省出台的科技创新改革政策文件，落实高校在科研项目管理、科研经费使用、科研人员以及科研绩效评价等方面自主权政策，对与新出台政策精神不符的规定，要果断进行清理和修改，并及时公开发布。以上工作要在2019年2月底前完成。

2.要完善内部管理制度，制定详细可操作的管理制度和办法，确保在落实科研人员自主权的基础上，突出成果导向，提高科研资金使用绩效，完成科研目标任务。要进一步推进产学研结合，对以市场委托方式取得的横向经费，由项目承担单位（高校）按照委托方要求或合同约定管理使用。

3.要出台或修订本单位转化科技成果的专门管理办法，完善评价激励机制，对科技成果的主要完成人和其他对科技成果转化做出重要贡献的人员，区分不同情况给予现金、股份或出资比例等奖励和报酬。要进一步明确科研人员兼职兼薪问题的具体管理办法，优化审批程序，约定相关权利与义务。对担任领导职务的科研人员兼职问题，按中央有关规定执行。

4.要加快完善科研经费信息公开公示制度，通过单位内部办公网、财务信息系统、科研简报等方式，实现科研经费项目预算、预算调剂、资金使用（重点是间接费用、外拨资金、结余资金使用）、研究成果等信息公开。同时通过设立公开举报电话、邮箱等途径，主动、自觉接受群众监督。制定制度时，应当严格按照本单位内部决策程序开展工作，有关制度应当做到权责明确、流程清晰、操作性强、务实管用，并作为预算编制、评估评审、经费管理、审计检查、财务验收等工作的依据。

5.要统筹使用项目间接经费、劳务费，建立健全学术助理和财务助理制度，按照“有需即配”原则，满足科研需求，通过购买财会等专业服务，把科研人员从报表、报销等具体事务中解脱出来，让科研人员把主要精力投入到创新活动中来。

6.要提高管理服务效率和质量，对经费调剂、设备采购等各类事项办理，做到“限时办结”，明确规定办理时限、办事程序和所需材料等要求，并及时向服务对象公开，特殊情况不能在规定时限内办结的，要及时向服务对象说明原因。

7.要加快管理信息化建设，建立覆盖科研活动全过程管理与服务体系，完善阶段性科研成果和科学数据的管理存档。简化报表和流程，探索建立“一站式”服务大厅、网上服务大厅，推行“一站式”服务，尽快实现“最多跑一次”，形成激励创新、协同高效的科研、人事、财务管理体系。

8.要积极营造良好学术生态，规范各类人才称号的使用和宣传，修订相关制度、文件，学科专业设置、科研经费分配、职称评定、绩效津贴发放等不得与人才称号简单直接挂钩。在评定职称、制定收入分配制度等工作中，突出质量贡献绩效导向，不得简单量化评价。加强教师和科研人员教育培训，树立潜心学术、淡化名利、严守学术规范、严格学术要求的职业观念。

9.要探索建立科研诚信体系，完善项目绩效评价制度，建立科研人员学术诚信档案，健全科研负责人退出和追责机制。尊重科技创新规律，合理区分科学探索失败和科研诚信问题。

三、加强培训宣传，务求工作实效

高校要切实担当法人主体责任，坚决防止怕担风险、等待观望的倾向，勇于攻坚克难，推动落实。校级党政领导要强化使命担当，切实做到“一把手”亲自抓。要进一步加强培训宣传，在学校网站开辟专栏及时发布国家、省及学校制定的相关政策和办法，加强相关人员政策培训。要注重收集、总结推进政策落实的好做法、好经验、好案例，及时宣传推广，营造良好环境。